Im November 2023 wurde das Sanktionslistenportfolio der AEB um die Consolidated Canadian Autonomous Sanctions List (die konsolidierte autonome kanadische Sanktionsliste) erweitert. Ist diese Liste für Ihr Unternehmen relevant und möchten Sie diese Liste in Ihre AEB Compliance Screening Software integrieren, so können Sie sie zusätzlich zu Ihrem bereits bestehenden Content lizenzieren.
Welche Bedeutung hat diese Sanktionsliste?
Kanada verhängt Sanktionen vor allem auf Grundlage der folgenden drei Gesetze: 1) dem United Nations Act, 2) dem Special Economic Measures Act (SEMA), 3) dem Justice for Victims of Corrupt Foreign Officials Act (JVCFOA).
Die Consolidated Canadian Autonomous Sanctions List (die konsolidierte autonome kanadische Sanktionsliste) beinhaltet Personen und Organisationen, die spezifischen nationalen – also „autonomen“ – Sanktionsregelungen im Rahmen
- des Special Economic Measures Act (SEMA) und
- des Justice for Victims of Corrupt Foreign Officials Act (JVCFOA)
unterliegen. Die kanadischen nationalen Sanktionen ergänzen die Sanktionen des UN-Sicherheitsrats, die in der United Nations Security Council Consolidated List konsolidiert werden.
Special Economic Measures Act, SEMA (Gesetz über wirtschaftliche Sondermaßnahmen)
Im Rahmen von SEMA erlässt Kanada seine autonomen Wirtschaftssanktionen. SEMA ermöglicht es der kanadischen Regierung, Sanktionen zu verhängen, wenn:
- eine internationale Organisation, der Kanada angehört, ihre Mitglieder auffordert, wirtschaftliche Maßnahmen gegen einen ausländischen Staat zu ergreifen;
- wenn ein schwerwiegender Verstoß gegen den Weltfrieden und die internationale Sicherheit eingetreten ist, der voraussichtlich zu einer schweren internationalen Krise führen wird;
- wenn in einem anderen Staat schwere und systematische Menschenrechtsverletzungen begangen wurden; oder
- wenn ein Staatsangehöriger eines anderen Staates, der entweder ein ausländischer Amtsträger oder ein Mitarbeiter eines solchen Amtsträgers ist, für erhebliche Korruptionshandlungen verantwortlich oder daran beteiligt ist.
Justice for Victims of Corrupt Foreign Officials Act, JVCFO (Gesetz über Gerechtigkeit für Opfer korrupter ausländischer Beamter)
Der Justice for Victims of Corrupt Foreign Officials Act ist am 18. Oktober 2017 in Kraft getreten. Gemäß dem JVCFOA hat Kanada gezielte Maßnahmen gegen ausländische Staatsangehörige verhängt, die für schwerwiegende Menschenrechtsverletzungen verantwortlich oder an ihnen mitschuldig sind, oder die Amtsträger oder Angehörige eines solchen Amtsträgers sind, die für Handlungen von erheblicher Korruption verantwortlich oder an ihnen mitschuldig sind.
Herausgeber der Consolidated Canadian Autonomous Sanctions List ist das Department of Foreign Affairs, Trade and Development Canada (Ministerium für auswärtige Angelegenheiten, Handel und Entwicklung Kanada).
Die Original-Sanktionsliste ist hier zu finden: Consolidated Canadian Autonomous Sanctions List (international.gc.ca)
Für welche Unternehmen ist die Prüfung gegen die Consolidated Canadian Autonomous Sanctions List relevant?
Die Prüfung der Liste ist verpflichtend für Unternehmen, die nach dem kanadischen Recht gegründet sind und damit dem kanadischen Recht unterstehen. Des Weiteren können sich auch andere Unternehmen entscheiden, gegen diese Liste zu prüfen, wenn z.B. ihre konzernweiten Compliance-Richtlinien oder vertraglichen Verpflichtungen dies vorschreiben.
Müssen Sie diese Liste lizensieren, wenn Sie Content von Drittanbietern in Compliance Screening einsetzen?
Prüfen Sie Ihre Geschäftspartner gegen Sanktionslisten-Content von Drittanbietern (wie Reguvis oder Dow Jones) in Ihrer AEB Compliance Screening Anwendung, so ist die Consolidated Canadian Autonomous Sanctions List ggf. bereits in Ihrem Content inkludiert und Sie brauchen diese Liste nicht gesondert zu lizensieren. Bei Fragen dazu gehen Sie bitte direkt auf Ihren Contentanbieter zu.
Effiziente Sanktionslistenprüfungen – Consolidated Canadian Autonomous Sanctions List und mehr: Wie kann AEB helfen?
Compliance Screening erledigt für Sie die Sanktionslistenprüfung gegen die Consolidated Canadian Autonomous Sanctions List automatisiert im Hintergrund – auf Wunsch integriert in SAP®, Salesforce, Microsoft Dynamics 365 und weitere ERP- und CRM-Systeme. Hier finden Sie einen Überblick über die verfügbaren Sanktionslisten von AEB.
- Möchten Sie die Consolidated Canadian Autonomous Sanctions List in Ihr Compliance Screening aufnehmen? Dann fordern Sie gerne ein unverbindliches Angebot an. In dem angebotenen Formular haben Sie ebenfalls die Möglichkeit, Kontakt mit einem Produktexperten aufzunehmen.